Your team member overlooks transaction discrepancies. How can you ensure accuracy and accountability?

Implement a system of regular audits, and detailed transaction tracking, and establish clear accountability measures such as double checking work, peer reviews, and utilizing automated tools to flag discrepancies.

En mi opinion, Implementando estas estrategias y prácticas, se puede asegurar la precisión y la responsabilidad en el trabajo diario y en la gestión de proyectos, lo que a su vez contribuye al éxito y la eficiencia de la organización. Como por ejemplo para la presicion, seria bueno trabajar en: Establecer Procesos Estandarizados, Capacitación y Desarrollo, Uso de Herramientas Tecnológicas entre otras. Para la responsabilidad: Definir Roles y Responsabilidades Claras, Establecer Objetivos Claros, Implementación de Sistemas de Seguimiento, Feedback Regular y Evaluaciones entre otras y para la practica, seria bueno: Establecer Objetivos Claros y Fomentar una Cultura de Responsabilidad.

Setting standards begins with having a robust system for monitoring payment process indicators. Using data to establish transaction patterns is the basis for fiding patterns that allow, for example, improvement and detection of possible payment frauds. The use of BI and Big Data tools is key to keeping payment ecosystems under control, considering the dynamism of current payment environment, especially with the arrival of mobile payments. It is key to provide teams with the necessary tools so that they do not spend their time collecting and preparing data. Teams' time should be used to analyze, understand and find new patterns that allow standards to be kept under constant review.

Develop processes and controls that prevent errors from occurring. For example, implement automated checks in the system to flag unusual entries.

Se pueden implementar las siguientes estrategias: ?Proporcionar formación periódica sobre procedimientos de auditoría ?Documentar procedimientos detallados para la revisión de transacciones ?Usar listas de verificación para garantizar que se sigan todos los pasos necesarios ?Implementar sistemas de alerta que notifiquen al equipo cuando se detecten anomalías ?Asignar responsabilidades específicas para el registro, revisión y aprobación de transacciones a diferentes miembros del equipo ?Fomentar una cultura de transparencia donde se informe y discuta abiertamente sobre errores y cómo corregirlos Así nos podremos asegurar también que los miembros del equipo sean responsables de sus acciones, minimizando así el riesgo de errores y fraudes

Identify the type of issue overlooked and create ways or guidelines to ensure same issue does not arise or is minimised. Have a check-in short meetings with staff members to raise any conerns.

Risk-based AML is a way for payment services firms to balance their payment transaction monitoring responsibilities with their customers’ experiences. Monitoring measures that are too onerous may adversely affect the quality of service and lead to a loss in business, while measures that are not rigorous enough risk?noncompliance and costly penalties. Risk-based AML transaction monitoring offers a balance between compliance and customer experience: higher-risk customers may be subject to more rigorous measures, and lower-risk customers may be subject to simplified measures.

Cuando se detecte una discrepancia, realiza un análisis para identificar la causa raíz. ?Fue un error humano, un problema de proceso, o una deficiencia en la capacitación? Abordar la causa subyacente es crucial para evitar que el problema se repita. Fomentar la Transparencia y la Comunicación, ayuda a crear un ambiente donde los miembros del equipo se sientan cómodos reportando errores o discrepancias sin temor a represalias. La transparencia es clave para mejorar continuamente los procesos. Al implementar estas prácticas, no solo se mejora la precisión en la gestión de transacciones, sino que también se fortalece la responsabilidad dentro del equipo, creando un ambiente de trabajo más eficiente y confiable.

Sharing best practices and talking trough problems is not just for Gemba events. It's an essential daily effort for all team members to foster a culture of accountability, transparency, and continuous improvement.

En mi experiencia, fomentar el "accountability" solo da buenos resultados cuando: Los líderes nos aseguramos de que las personas se sienten bien haciendo lo que hacen en su función. Nos aseguramos de que tienen los conocimientos, la actitud y el talento para desarrollar esa función. Se establece claramente qué se espera como resultado, se entrena y se da ayuda cuando se necesita. Una excelente metodología para armonizar esta dinámica son los OKR. Cuando todo el equipo (no solo finanzas) está enfocado en las iniciativas y las actividades correctas para lograr mejores resultados en el negocio, entonces se crea una dinámica de camaradería, y todos se ayudan entre sí para que nadie se quede fuera de la expectativa.

Si tu equipo se tiene sentido de pertenencia, cuidara de sus acciones y se proyecta con ímpetu hacia los resultados. Apropiarse de sus tareas y sentirse parte importante en el crecimiento hace más eficiente a los que componen un equipo eficiente

Depends on what the transaction is. Most transaction accuracy is to be enforced by tech controls. People should not have any responsibility to enforce transactions accuracy